美國(guó)首個(gè)人工智能出口管制規(guī)則終于揭開(kāi)面紗。1月13日，拜登政府發(fā)布一項(xiàng)名為“人工智能（AI）擴(kuò)散出口管制框架”的臨時(shí)最終規(guī)則，對(duì)先進(jìn)計(jì)算芯片和某些封閉式人工智能(AI) 模型權(quán)重實(shí)施管控，同時(shí)宣布新的許可例外并更新數(shù)據(jù)中心驗(yàn)證最終用戶(VEU)授權(quán)。
在規(guī)則方面，本次新規(guī)主要管制AI硬件和模型權(quán)重，包括推出一套面向全球的出口許可體系，將國(guó)家及地區(qū)劃分為三個(gè)等級(jí)，以及首次將AI模型權(quán)重納入出口管制范圍等。由此，美國(guó)試圖在構(gòu)建一個(gè)以自身為中心的全球AI發(fā)展新秩序，同時(shí)保護(hù)美歐主導(dǎo)的供應(yīng)鏈。
然而，鑒于新規(guī)是倉(cāng)促制定、并未與國(guó)會(huì)和產(chǎn)業(yè)界充分協(xié)商等，其發(fā)布后迅速在全球范圍內(nèi)招致了更為廣泛的批評(píng)、反對(duì)和質(zhì)疑，包括被視作可能成為美國(guó)科技行業(yè)歷史上最具破壞性的政策之一，將會(huì)損害美國(guó)的科技產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和全球供應(yīng)鏈，以及將會(huì)把芯片市場(chǎng)拱手讓給中國(guó)等競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。但無(wú)論如何，中國(guó)如何更好應(yīng)對(duì)都是至關(guān)重要的時(shí)代課題。
推出全球分級(jí)出口管制體系
在政策架構(gòu)方面，據(jù)美國(guó)商務(wù)部工業(yè)和安全局(BIS)介紹，拜登-哈里斯政府制定的人工智能技術(shù)的監(jiān)管框架實(shí)施“三管齊下”，即更新對(duì)先進(jìn)計(jì)算芯片的管制，對(duì)最先進(jìn)的封閉權(quán)重AI模型的模型權(quán)重實(shí)施新的管制，以及施加降低先進(jìn)計(jì)算芯片被轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的安全條件。
簡(jiǎn)而言之，該規(guī)則的結(jié)構(gòu)可以簡(jiǎn)單概括為主要管制AI硬件和模型權(quán)重。
其中，管制的GPU的性能標(biāo)準(zhǔn)與之前沒(méi)有任何變化，仍然是總處理性能、性能密度達(dá)到一定閾值的數(shù)據(jù)中心芯片。但關(guān)鍵不同點(diǎn)是，本次規(guī)則打破了美國(guó)出口管制的傳統(tǒng)邏輯，推出了一套面向全球的出口許可體系，即將國(guó)家及地區(qū)劃分為三個(gè)等級(jí)，實(shí)施不同的出口限制。
第一等級(jí)包括美國(guó)主要盟友，如德國(guó)、荷蘭、日本、韓國(guó)和中國(guó)臺(tái)灣、新加坡等18個(gè)國(guó)家和地區(qū)。這些國(guó)家被新規(guī)稱為“人工智能授權(quán)國(guó)家”，管制政策和以前基本沒(méi)有變化；第二等級(jí)則包括除第一梯隊(duì)外的100多個(gè)國(guó)家，這些國(guó)家將面臨總算力限制，每個(gè)國(guó)家在2025年至2027年期間最多可獲得約5萬(wàn)塊AI GPU；第三等級(jí)主要是中國(guó)大陸、俄羅斯等24個(gè)被美國(guó)實(shí)施武器禁運(yùn)的國(guó)家及地區(qū)，將受到最嚴(yán)格的限制，幾乎全面禁止進(jìn)口美國(guó)AI芯片。
對(duì)于第二等級(jí)國(guó)家，新規(guī)設(shè)置了“通用經(jīng)驗(yàn)證最終用戶”授權(quán)（UVEU）、“國(guó)家經(jīng)驗(yàn)證最終用戶”（NVEU）授權(quán)，需滿足其中的一系列復(fù)雜條件才能購(gòu)買(mǎi)更多GPU；以及制定多項(xiàng)針對(duì)第三國(guó)轉(zhuǎn)運(yùn)的限制條款，防止第三等級(jí)國(guó)家通過(guò)不受限的國(guó)家作“中轉(zhuǎn)”獲得AI芯片。
此外，新規(guī)首次將AI模型權(quán)重納入出口管制范圍。美國(guó)商務(wù)部BIS在《商業(yè)管制清單》（CCL）里給“先進(jìn)AI模型”的“參數(shù)”新增一個(gè)ECCN編碼4E091，管制范圍主要涉及最終閾值是用超過(guò)10的26次方次計(jì)算“操作”訓(xùn)練出來(lái)的閉源模型，以及新增一條針對(duì)美國(guó)本土IaaS提供商的相關(guān)紅旗警示（Red Flag 28）。不過(guò)，開(kāi)源模型被豁免出管制范圍。
值得注意的是，除了管美國(guó)國(guó)內(nèi)的模型權(quán)重，BIS還首次對(duì)美國(guó)境外的模型權(quán)重創(chuàng)造了外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則。這對(duì)中國(guó)公司在海外訓(xùn)練的大模型帶來(lái)一些更為直接的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。而針對(duì)獲得全球授權(quán)的美國(guó)供應(yīng)商將只被允許在美國(guó)以外部署其總AI算力的50%，在第一等級(jí)國(guó)家以外的部署比例不得超過(guò)25%，在單個(gè)非第一等級(jí)國(guó)家部署比例不得超過(guò)7%。
招致全球范圍批評(píng)和質(zhì)疑
鑒于人工智能的巨大變革潛力，全球各國(guó)都在為人工智能的發(fā)展和提升積極做準(zhǔn)備和規(guī)劃。美國(guó)智庫(kù)戰(zhàn)略與國(guó)際研究中心（CSIS）的研究主任格雷戈里艾倫（Gregory Allen）表示，白宮認(rèn)為未來(lái)幾年是人工智能真正的變革時(shí)刻，美國(guó)能否率先實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)非常重要�！�
分析人士指出，美國(guó)制定新規(guī)則是為了在盟友和對(duì)手之間劃出更清晰的界限，旨在將世界劃分為可以使用美國(guó)最新先進(jìn)計(jì)算能力的區(qū)域。通過(guò)嚴(yán)格的分級(jí)管控，這份全面管控令的出臺(tái)表明美國(guó)正在構(gòu)建一個(gè)以自身為中心的全球 AI 發(fā)展新秩序，同時(shí)保護(hù)美歐主導(dǎo)的供應(yīng)鏈。
格雷戈里艾倫進(jìn)一步表示：“這項(xiàng)政策的目的之一是讓中國(guó)很難成功將大量芯片走私到中國(guó)，同時(shí)也為領(lǐng)先的人工智能公司和領(lǐng)先的云計(jì)算公司在美國(guó)建設(shè)大部分或全部人工智能基礎(chǔ)設(shè)施提供巨大的激勵(lì)�！�
然而，實(shí)際上這項(xiàng)AI監(jiān)管政策在全球范圍內(nèi)卻招致了更為廣泛的批評(píng)、反對(duì)和質(zhì)疑。
歐盟委員會(huì)執(zhí)行副主席亨娜維克庫(kù)寧(Henna Virkkunen)和委員馬羅什謝夫喬維奇(Maro efovi)在一份聯(lián)合聲明中稱，他們“對(duì)美國(guó)今天采取的措施限制部分歐盟成員國(guó)及其企業(yè)獲得先進(jìn)人工智能芯片出口感到擔(dān)憂”。歐盟對(duì)美國(guó)“是一個(gè)經(jīng)濟(jì)機(jī)遇，而非安全風(fēng)險(xiǎn)”。
“如此規(guī)模和影響的政策轉(zhuǎn)變?cè)诳偨y(tǒng)過(guò)渡前幾天匆忙出臺(tái)，而且沒(méi)有得到行業(yè)的任何有意義的意見(jiàn)，我們對(duì)此深感失望。”半導(dǎo)體行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)約翰諾伊弗（John Neuffer）進(jìn)一步指出，新規(guī)則可能會(huì)將戰(zhàn)略市場(chǎng)拱手讓給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，從而對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)以及半導(dǎo)體和人工智能領(lǐng)域的全球競(jìng)爭(zhēng)力造成意想不到的持久損害�！�
對(duì)此，華盛頓信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)委員會(huì)主席兼首席執(zhí)行官杰森奧克斯曼(Jason Oxman)持有類(lèi)似觀點(diǎn)。他表示：“如果倉(cāng)促實(shí)施，此類(lèi)規(guī)則將會(huì)破壞全球供應(yīng)鏈，可能鼓勵(lì)跨國(guó)公司和客戶減少對(duì)美國(guó)技術(shù)的依賴。”倉(cāng)促完成一項(xiàng)重大而復(fù)雜的規(guī)則可能會(huì)產(chǎn)生重大不利后果，拜登政府很快將無(wú)法再管理和解決這一后果。
另一方面，這些規(guī)則體現(xiàn)了拜登政府多年來(lái)試圖在國(guó)家安全所需的限制與不阻礙美國(guó)創(chuàng)新和收入的限制之間找到平衡的結(jié)果但業(yè)界認(rèn)為未能成功，并將削弱了英偉達(dá)等許多美國(guó)企業(yè)的盈利潛力。
“這些規(guī)定將嚴(yán)重限制(英偉達(dá)的)市場(chǎng)，因?yàn)槟壳岸噙_(dá)一半的芯片最終流向了新規(guī)生效后將遭遇出口管制的國(guó)家。”投資公司D.A. Davidson的分析師吉爾魯里亞(Gil Luria)表示。
對(duì)此，英偉達(dá)政府事務(wù)副總裁內(nèi)德芬克爾(Ned Finkle)在官網(wǎng)中發(fā)文稱，拜登政府出臺(tái)的這份史無(wú)前例、具有誤導(dǎo)性的管控新規(guī)有可能破壞全球創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。拜登政府的新規(guī)定則屬于過(guò)度監(jiān)管，將對(duì)芯片、計(jì)算機(jī)、系統(tǒng)，甚至是軟件，在全球的設(shè)計(jì)和營(yíng)銷(xiāo)方式施加官僚主義控制。它試圖操縱市場(chǎng)結(jié)果、扼殺競(jìng)爭(zhēng)，有可能浪費(fèi)來(lái)之不易的技術(shù)優(yōu)勢(shì)。
或?qū)⑿酒袌?chǎng)拱手讓給中國(guó)
雖然美國(guó)推出了一套面向全球的出口許可體系，但焦點(diǎn)仍然是中國(guó)。正如杰克沙利文所言，“如果是中國(guó)而不是美國(guó)來(lái)決定地球人工智能的未來(lái)，我認(rèn)為這將會(huì)產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。”
美國(guó)政府官員表示，他們認(rèn)為有必要迅速采取行動(dòng)，以期保住美國(guó)在人工智能領(lǐng)域相對(duì)于中國(guó)等競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的6到18個(gè)月的優(yōu)勢(shì)，但如果競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手能夠囤積芯片并進(jìn)一步獲利，這種領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)很容易被蠶食。但有分析稱，120天的征求意見(jiàn)期將會(huì)讓中國(guó)囤積大量芯片。
實(shí)際上，拜登政府已經(jīng)數(shù)次升級(jí)對(duì)華出口管制，但其中一些控制措施存在漏洞，因而新規(guī)定將對(duì)更廣泛的國(guó)家群體施加限制。白宮方面也承認(rèn)，中國(guó)已經(jīng)設(shè)法規(guī)避了美國(guó)此前旨在阻礙其先進(jìn)人工智能發(fā)展的制裁，部分原因是通過(guò)其他國(guó)家間接采購(gòu)美國(guó)芯片和其他技術(shù)。
雷蒙詹姆斯的分析師埃德米爾斯(Ed Mills)表示，美國(guó)官員尤其擔(dān)心在中東和東南亞建立的數(shù)據(jù)中心。他還稱，“中國(guó)公司利用這些數(shù)據(jù)中心構(gòu)建了人工智能模型，而這些技術(shù)他們自己無(wú)法進(jìn)口到中國(guó)。”
然而，美國(guó)的出口管制仍然或?qū)⑦M(jìn)一步出現(xiàn)“反作用”。
科技政策智庫(kù)信息技術(shù)與創(chuàng)新基金會(huì)丹尼爾卡斯特羅（Daniel Castro）表示，通過(guò)迫使其他國(guó)家在美國(guó)和中國(guó)之間做出選擇，政府冒著疏遠(yuǎn)關(guān)鍵合作伙伴的風(fēng)險(xiǎn)，并無(wú)意中加強(qiáng)了中國(guó)在全球人工智能生態(tài)系統(tǒng)中的地位。“面對(duì)這樣的最后通牒，許多國(guó)家可能會(huì)選擇向他們提供對(duì)其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和數(shù)字化未來(lái)至關(guān)重要的人工智能技術(shù)的不間斷訪問(wèn)權(quán)”。
因此，美國(guó)更應(yīng)該采取注重競(jìng)爭(zhēng)而非“遏制”的戰(zhàn)略。
多位行業(yè)人士均指出，美國(guó)本次AI出口管制新規(guī)將間接推動(dòng)中國(guó)企業(yè)獲得更多“中間國(guó)家”的市場(chǎng)份額。此前，甲骨文執(zhí)行副總裁肯格魯艾克（Ken Glueck）此前在公司官網(wǎng)上撰文稱，這項(xiàng)新規(guī)可能成為美國(guó)科技行業(yè)歷史上最具破壞性的政策之一，該政策“直接將美國(guó)公司的全球芯片市場(chǎng)縮小了80%”，等于“將芯片市場(chǎng)拱手讓給中國(guó)等競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手”。
此外，美國(guó)已開(kāi)始限制向中國(guó)出口高端芯片，但這并沒(méi)有阻止中國(guó)技術(shù)進(jìn)步。資深電信行業(yè)觀察家馬繼華表示，美國(guó)已開(kāi)始限制向中國(guó)出口高端芯片，但這并沒(méi)有阻止中國(guó)技術(shù)進(jìn)步。目前國(guó)內(nèi)運(yùn)營(yíng)商和一些計(jì)算中心幾乎完全使用國(guó)產(chǎn)芯片，已經(jīng)擺脫了對(duì)美國(guó)芯片的依賴，而且GPU 已經(jīng)有了國(guó)產(chǎn)替代品。美國(guó)試圖限制中國(guó)人工智能發(fā)展的嘗試不太可能真正有效。
結(jié)語(yǔ)
在“跛腳鴨”時(shí)期，拜登政府仍出臺(tái)了一系列半導(dǎo)體和AI等出口管制措施，除了官方冠冕堂皇的動(dòng)機(jī)，也被眾多分析稱是為鞏固政治遺產(chǎn)和黨派利益，將為特朗普政府留下諸多難題。
目前，即將上任的特朗普政府對(duì)人工智能出口管制的立場(chǎng)尚不十分明確。然而，高偉紳律師事務(wù)所科技集團(tuán)聯(lián)席主管喬納森克魯利表示，他不認(rèn)為特朗普上任后這些新規(guī)則還會(huì)繼續(xù)存在，并指出特朗普的一項(xiàng)關(guān)鍵競(jìng)選承諾是改變政府對(duì)人工智能監(jiān)管的方式。
他還稱，“特朗普政府肯定會(huì)撤回拜登提出的許多政策�！�
而這也有部分跡象有所體現(xiàn)。德克薩斯州共和黨人、即將上任的參議院商務(wù)委員會(huì)主席泰德克魯茲(Ted Cruz)表示，拜登政府的這些AI規(guī)定將“摧毀美國(guó)半導(dǎo)體行業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)地位”。因此，他準(zhǔn)備啟動(dòng)《國(guó)會(huì)審查法案》，該法案可用于推翻聯(lián)邦機(jī)構(gòu)的行動(dòng)。
未來(lái)，無(wú)論美國(guó)的AI芯片出口管制走向如何，中國(guó)如何應(yīng)對(duì)都是至關(guān)重要的時(shí)代課題。
